直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

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　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四美女脱了个精光露出奶囗和尿囗(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(美女脱了个精光露出奶囗和尿囗duì)证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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